保护中小投资者案例汇编之一——制度建设篇

　　1.不断完善以《广州市优化营商环境条例》为核心的保护中小投资者地方制度体系

       为充分激发市场活力和社会创造力，维护市场主体合法权益，加快推进治理体系和治理能力现代化，今年1月1日，《广州市优化营商环境条例》（下称《条例》）正式实施。在保护中小投资者方面，《条例》规定：“本市积极完善调解、仲裁、行政裁决、行政复议、诉讼等有机衔接的多元化纠纷解决机制”“本市设立广州国际商贸商事调解中心等调解机构，构建调解与诉讼有机衔接的商事纠纷解决机制”“本市建立群体性证券纠纷处理机制，完善律师调查令制度，为中小投资者在证据取证、全程全方位调解、引入专业支持、降低诉讼成本等方面提供便捷、高效的诉讼服务”。这些条款的制定，进一步推动解决市场主体反映强烈的痛点、难点、堵点问题，坚持以市场主体需求为导向，以政府职能转变为核心，对标国际先进水平，通过地方立法构建中小投资者保障体系，为保护中小投资者权益奠定了坚实的基础。

　　2.积极出台相关制度为中小投资者诉讼提供高效便捷的诉讼服务

       为保护证券期货纠纷当事人的合法权益，降低投资者的诉讼成本，畅通投资者权利救济渠道，及时有效化解公司、证券期货纠纷，近年来，市法院出台《广州市中级人民法院关于涉保护中小投资者案件开通诉讼服务“绿色通道”的实施意见（试行）》、《证券纠纷普通代表人诉讼程序和特别代表人诉讼程序操作规则（试行）》、《广州市中级人民法院关于证券期货纠纷律师调查令的实施办法（试行）》《广州市中级人民法院金融审判庭关于证券期货纠纷书证提出命令的工作规程（试行）》等15份制度文件，不断提升投资者诉讼便利度，压缩公司、证券期货纠纷的时耗和费用，为营造市场化法治化国际化营商环境提供更高水平的司法服务和制度保障。

　　3.构建多元解纷立体制度体系助力中小投资者矛盾纠纷化解

       市司法局将《广州市矛盾纠纷多元化解条例》列入立法规划，出台《加强人民调解衔接机制建设的指导意见》《关于复制推广“3+X”矛盾纠纷多元化解机制的工作方案》《关于进一步加强人民调解与司法调解衔接工作的意见》等制度文件，进一步加强了多元化纠纷解决制度建设，形成了科学规范、高效运行的多元解纷规则体系。并指导广州公证处研究制定《关于优化营商环境保护中小投资者合法权益20项举措及应用场景》，进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作，充分发挥公证在中小投资者多元纠纷解决中的预防性司法制度优势，夯实资本市场持续健康发展基础。

       市法院认真落实“坚持把非诉纠纷机制挺在前面”，着力提升新时代人民法院矛盾纠纷化解能力水平，出台《广州市中级人民法院关于证券期货纠纷保护中小投资者合法权益的意见（试行）》《广州市中级人民法院关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见（试行）》《广州市中级人民法院关于实施“法院+”诉源治理多元解纷机制的试行意见》等多元解纷制度文件，为多元解纷提供更多有益的“广州模式”。