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开新局走前列 | 保护中小投资者案例之七
2021-12-09 17:06
来源:广州市委依法治市办秘书处
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保护中小投资者案例汇编(2021)

  近日,广州市司法局牵头发布了2021年保护中小投资者案例汇编。

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  本次案例汇编收录了典型案例23个,覆盖制度建设、司法审判、行政监管、多元解纷、法律服务以及普法宣传等多个维度。

★案例汇编之七 ★

多元化纠纷解决篇

  01、商事调解成效显著促成调解协议司法确认落地生效

  基本情况

  近年来,我国多元化纠纷解决机制改革取得了丰硕成果,司法诉讼、商事仲裁、商事调解等成为解决国内和国际商事纠纷的重要手段。在商事纠纷日渐增多的大背景下,作为诉讼及仲裁外以外的途径之一,商事调解以其灵活、便捷、经济、和谐等特点,日益受到关注。为促进广州市商事调解制度发展,进一步完善保护中小投资者多元化纠纷解决机制,广州市司法局指导广州市律师协会于2020年9月成立了广州国际商贸商事调解中心(以下简称“调解中心”),为高效解决商事主体间的国内及涉外商事纠纷提供服务。

  典型案例

  2021年7月至8月,调解中心成功调解两宗首批自行受理的调解案件,涉案标的额共计1.68亿余元。广州某A公司于2021年7月22日向调解中心申请调解。收到A公司的调解申请后,调解中心于2021年7月28日正式受理该案。在调解员的专业服务和调解中心的精心组织下,各方于2021年8月18日既签署了调解协议。2021年8月19日,各方当事人共同向广州市中级人民法院申请对调解协议进行司法确认。市法院于2021年8月26日组织线上听证,于2021年8月27日出具《民事裁定书》,对该案的调解协议进行了司法确认,赋予其强制执行力。至此,各方当事人在调解中心受理案件后一个月内,顺利完成了全部调解和司法确认程序。该案是调解中心经调解达成调解协议并完成在线司法确认的首例成功案例,充分体现了广州市在“商事调解+在线司法确认”制度的优势,有效减少了当事人的时间与成本,真正实现“让数据多跑路,让群众少跑腿”。

  亮点成效

  广州国际商贸商事调解中心自成立以来,一方面致力于推动完善商事调解工作体制机制,先后制定了《广州国际商贸商事调解中心调解规则(试行)》《广州国际商贸商事调解中心调解员工作规范(试行)》《广州国际商贸商事调解中心调解员聘任及考核管理办法(试行)》《法院委派和委托案件调解规程(试行)》《广州国际商贸商事调解中心收案及办案规程(试行)》《调解程序指引(试行)》等文件。

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  另一方面不断加强与广州市中级人民法院诉调衔接工作,截至2021年10月7日,已受理405件法院委托委派及自行受理的案件,涉及诉讼标的金额超过62亿元,调解成功13件,和解金额超过2.32亿元。广州国际商贸商事调解中心成立被写入《广州市优化营商环境条例》,入选“2020年广东营商环境改革创新案例”之“法治保障优胜案例”。

  02、全国首推区块链律师调查令线上平台,广州律师调查令制度成效显著

  基本情况

  2017年7月28日,《广州市中级人民法院关于民事诉讼律师调查令的实施办法(试行)》印发,广州是全广东省首个在市区两级法院全面推行律师调查令的城市。

  截至2021年6月,全市两级法院共发出律师调查令32523份,整体调查取证成功率约为86%,且取证成功率有逐年明显上升趋势。南沙法院(南沙自贸区法院)发出广州地区首份律师调查令。凭借该份调查令,一起技术合同纠纷案件的原告代理律师曾某,成功在广州市发改委调取到了案件所需的证据。为进一步破解证券纠纷案件“调查难”问题,2020年8月12日,广州市上线全国首个“区块链律师调查令”平台。相较于传统的纸质调查令,该平台实现了申请、审批、签发、使用及反馈的全流程在线办理,也实现了全程留痕,确保调查令可溯、可验,防止伪造或篡改。

  “区块链律师调查令”办理平台体现四大优势:流转更加高效、办理更加便捷、取证更加安全、运行更加安全,从而既保障律师执业权利、发挥了律师的专业优势,保障了当事人诉讼权利,推进诉讼便利化,也有效提高法院诉讼便利度,实现了司法资源的优化配置。

  为不断细化完善律师调查令制度,2021年7月26日,广州市出台《广州市中级人民法院关于证券期货纠纷律师调查令的实施办法(试行)》,这是进一步加强对证券期货纠纷中小投资者合法权益保护,提高中小投资者获取证据便利度的重要制度举措。

  亮点成效

  广州律师调查令制度实施四年以来取得显著成效。

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  一是保障律师调查取证的权利,维护当事人的实体权利;二是增强了在诉讼中较难取证的一方,如公司证券类纠纷的中小投资者等,承担相应举证责任的基础能力,促使中小投资者积极维护自身权益,提升维权意识;三是律师持令调查取证,无需法院再派员调查取证,有利于节约司法资源;四是将律师和司法机关各自优势相结合,为案件公平公正审理营造了良好的司法氛围。司法部曾对广州律师调查令制度给予充分肯定,“打通了顶层设计落地的‘最后一公里’,效果很好。”

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