赵锴委员：

　　您提出的《关于优化广州法治化营商，保护中小股东利益的提案》（第5032号）已收悉。市司法局党委高度重视，列为局“一把手”领办提案，会同市法院、市市场监管局、市地方金融监管局、广州仲裁委等单位进行认真研究办理。根据6月24日市司法局党委书记、局长邓中文主持召开的提案办理情况座谈会上委员所提的意见，并综合上述会办单位意见，结合我市工作实际，现将提案答复如下：

　　市司法局在积极贯彻落实国家法律法规的基础上，联合市法院、广东证监局，出台了一系列改革创新举措，在保护中小投资者合法权益、提升广州地区公司治理水平等方面进行了卓有成效的地方实践。

　　一、注重建章立制，全方位构建中小投资者保护制度体系

　　完善以《广州市优化营商环境条例》为核心的保护中小投资者地方制度体系，以四部门联合发文的形式，出台《关于加强中小投资者权益保护 全面推动证券期货纠纷诉调对接的意见》，建立健全部门联动、社会协同、公众参与、法治保障的中小投资者保护体系。同时，各相关部门先后出台《关于强化金融服务 支持疫情防控促进经济平稳发展的意见》《广州市中级人民法院关于涉保护中小投资者案件开通诉讼服务“绿色通道”的实施意见（试行）》等20项配套制度文件，为保护中小投资者权益奠定了坚实的制度基础和保障。

　　二、严格规范行政执法，提升行业监管执法水平

　　证券监管部门通过强化行刑协同执法、压实中介机构责任、精准问责“关键少数”等行政监管手段，有力打击了信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等典型的资本市场违法行为，有效防范化解金融行业风险，充分保护中小投资者合法权益。广东证监局配合广东省政府出台全国首个省级政府印发的贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》的政策文件，抓住董监高和实际控制人等“关键少数”，组织开展上市公司治理专项行动。2021年，广东证监局持续保持稽查执法高压态势，全年查办大要案15件，同比增加36%；累计作出行政处罚决定书24份，同比增长约26%；罚没款金额合计约9139.44万元，同比增长超317%。着力提升证券犯罪刑事责任“落地率”，向公安机关移送案件7起、责任人24名，坚决追究实控人、董监高违规披露信息及挪用资金的刑事责任。联合公安部门加大对非法证券活动的整治力度，协调清理封堵涉非网站、App应用118个，向公安机关移送137条涉非线索，配合侦破“嬴证策略”场外配资大案，抓捕犯罪嫌疑人9人，涉案金额12.5亿元。

　　三、提升司法审判质效，为中小投资者提供专业精准的诉讼服务

　　注重加强股东知情权保护和提升群体性诉讼便利度，市法院金融审判庭成立以来，共立案受理证券虚假陈述责任纠纷6612件，近5.6万余名中小投资者获赔约30.45亿元。2021年11月，广州中院作出康美药业特别代表人诉讼一审判决，中证中小投资者服务中心有限责任公司代表原告方胜诉。本案是《证券法》2019年修订后全国首单特别代表人诉讼，标志着以投资者“默示加入、明示退出”为特色的中国式集体诉讼司法实践成功落地，并入选“新时代推动法治进程2021年度十大案件”，为证券纠纷代表人诉讼制度的实施提供了优秀范本。2021年初广州法院上线AOL电子诉讼（服务）中心，实现诉前、诉讼、执行等业务办理线上全覆盖，“一网通办”所有解纷服务，进一步提高涉中小投资者的诉讼便利度。在商事审判庭成立专业审判团队，专门审理与公司有关的纠纷，尽量让同一类案件在同一个审判团队中进行审理，确保裁判尺度统一。

　　四、聚焦矛盾纠纷多元化解，提升行业治理效能

　　建立健全商事调解制度，成立广州国际商贸商事调解中心证券期货纠纷多元化解委员会，截至2022年1月已受理广州市两级法院委派和委托调解案件596件，涉及诉讼标的金额超过115.7亿元；另支持建立多个专业行业调解机构，同步实现与人民法院对接，2020至2021年，广州市两级法院通过多元解纷机制共调处商事案件13.11万件。上线全国首个“区块链律师调查令”平台，在查明案件事实、确保中立裁判、节约司法资源等方面发挥了重要作用，得到了司法部等中央部委的充分肯定。充分运用“互联网+”模式，进一步提升了调解质效。如“广州智慧调解”微信小程序、广州市中级人民法院在线多元纠纷化解平台（ODR平台）等线上平台已实现调解的可视化、移动化、智能化，从而突破时间和空间限制，灵活开展纠纷化解调解活动。深入推进证券期货纠纷多元解决机制建设，积极发挥广东中证投资者服务与纠纷调解中心纠纷调处功能。2021年，广东中证投资和服务与纠纷调解中心累计办理各类咨询调解案件530件，为投资者挽回损失1317万元，调解协议履行率达100%。

　　五、坚持不断创新，中小投资者保护更加全面

　　在市法援基金中专项设立“保护中小投资者”项目，针对公司控股股东、实际控制人利用关联交易侵害公司、中小股东利益的案件，为有需要的中小投资者提供法律援助，已募集资金200万元，并开展了系列宣传活动，使更多的中小投资者在股东代表诉讼中获得专业的法律服务。举办“中小投资者权益保护 推进诉调对接工作”培训会，提升调解员队伍的专业素养，促进证券行业调解在化解矛盾纠纷中的积极作用。广州公证处推出保护中小投资者合法权益20项服务措施及应用场景，充分发挥公证的预防性机制优势，减少矛盾纠纷隐患，夯实资本市场持续健康发展基础。市中院与广东证监局签订《关于证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件处理合作备忘录》，双方在处理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件、信息披露违法违规行为监管执法过程中，将建立案件通报、事实调查、法律适用、学习培训等方面的日常合作机制，进一步提高证券市场虚假陈述责任纠纷审判质效。

　　六、丰富宣传方式，增强中小投资者风险意识和维权意识

　　在2021年10月15日广州首个“营商环境日”期间，市司法局联合广东证监局、市法院、市市场监管局、市地方金融监管局举行“保护中小投资者典型案例”新闻发布会，发布《保护中小投资者案例汇编（2021）》，全面展现了近年来我市中小投资者合法权益保护的法治理念、裁判规则、执法尺度以及创新举措。连续两年联合广东证监局，于“5.15全国投资者保护宣传日”期间在广州塔塔身播放公益广告，增强中小投资者维权意识。编印《“保护中小投资者”指标百问百答》宣传读本，在普法、惠企活动中免费向市场主体和群众发放，加强中小投资者自我保护能力。举办保护中小投资者权益以及企业合规专题培训会，提高中小投资者的法律意识，提升公司治理水平。联合越秀区北京街道共同举办“中小投资者法治宣传进社区”活动，将证券期货、公司纠纷等法律知识送进社区街道，切实保护中小投资者合法权益。

　　感谢您对法治化营商环境工作的关心和支持，期待有更多的力量参与法治化营商环境工作，为我市法治化营商环境工作献言献策，为法治化营商环境事业贡献一份力量。欢迎您继续对我们的工作提出宝贵意见和建议。

广州市司法局

2022年6月30日